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香港证监会出手“亮剑” 4家国际巨头被罚8亿港

国内财经 2019-03-15 08:12200网络整理配资资讯

  香港第一上海首席策略阐发师叶尚志也暗示:“这次的罚款金额之高,是香港巿场罕见的,也许也预示着香港证监会有加年夜监管力度的倾向,这次罚款的阻吓力确实很年夜。对于付香港新股市场应该是好事,投行对于筹备上市公司的尽职审查,将会更加严谨。”

  此中被罚最重的是瑞银, 除被罚款3.75亿港元,撤消相关执照一年外,同时还撤消瑞银保荐人主管人员岑天(男)的牌照,为期两年,原因是他在负责监督中国丛林的上市申请的执行工作时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。

  3月14日,香港证监会几乎同时刊发了四家投行被惩罚的公告。

  某香港资深投行人士暗示:“14日的惩罚创出了新高,而惩罚的影响应该会对于保荐人构成压力,在夺取业务时,也得注意项目的质量。比起金钱,罚停牌的严重性来得更重,因为不能做生意。”

  香港证监会指出,保荐人对于上市过程有颇年夜水平的控制。若保荐人进行的尽职审查工作未能符合标准而致使不得当上市的公司仍然得到上市地位及最终倒闭,或会令公众投资者蒙受巨年夜损失,并冲击他们对于香港金融市场的信心。因此,必需就保荐人的缺失处以具阻吓作用的惩罚。

  摩根士丹利亚洲、美银美林远东(Merrill Lynch Far East Limited)、渣打证券都因为IPO尽职查询拜访的失职分别被香港证监会赐与2.24亿、1.28亿及5970万港元的惩罚。

  对于付3月14日香港证监会的惩罚,对于港股市场以及投行行业也产生了必然影响。

  从现在回看中国丛林的财务以及资产问题,如果保荐人在其上市之初严格履行职责,大概许多问题城市被流露。

  

香港证监会出手“亮剑”,4家国际巨头被罚8亿港元!

  香港证监会在作出上述惩罚决按时,指出他们考虑了以下情况:

  此次香港证监会表露的四家投行保荐人缺失变乱中,提到了三家公司,可是只点名了两家,一家是天合化工、一家是中国丛林。其它一家因为相关部门的纪律处罚办法尚在进行中所以暂未表露。

  震撼香港金融业

  天合化工在2014年6月上市,可是上市仅三个多月就被沽空机构盯上,该公司主要经营润滑油添加剂等业务。停牌近4年的天合化工最新暗示,公司的经营活动仍在正常进行,公司股票仍将继续停牌。

  瑞银集团没有妥善审查和核实中国丛林业务的重年夜方面,即其林业资产、砍木活动、受保领域和客户;瑞银集团允许天合化工控制尽职审查办法,及没有采纳适合步骤措置客户访谈中出现的预警迹象。此外,上述的违规行为和不够之处与对于天合化工在之前纪录期内的主要客户(包括其最年夜客户)进行的尽职审查有关。香港证监会对于付其他三家投行也是提出了类似的指责。

  根据港交所颁发的数据,2018年香港股市IPO融资总额创纪录地达到2865亿港元,十年间第六次摘下全球“IPO桂冠”。

  香港证监会行政总裁Ashley Alder暗示:“执法行动的结果表现证监会高度重视保荐人的高操守标准,因为这样才气保障广年夜投资者和维持香港金融市场的廉洁稳健及声誉。有关的执法行动向市场转达强烈而清晰的讯息,便是我们会毫不犹疑地就失职保荐人所犯的失当行为追究它们的责任。”

  相关上市公司处境艰难

  除高额罚单以外,香港证监会还撤消了瑞银就机构融资提供意见的牌照,同时还撤消瑞银一工作人员牌照2年。

  中国丛林此前号称中国三年夜私营自然再生林及人工丛林营运商之一,主营林业相关业务。但中国丛林的股份自2011年1月26日起暂停买卖,原因为该公司会计师审核其截至2010年12月31日财政年度的业绩时,发明潜在不合规情况。而随后港交所依据《上市规则》的相关条款进行除了牌办法直至中国丛林退市。

  

香港证监会出手“亮剑”,4家国际巨头被罚8亿港元!

  不过从目前的情况看,中国丛林和天合化工均处于困境傍边:中国丛林已经在2017年2月从港交所退市,而天合化工则是被沽空机构做空后,股价年夜跌,随后股票又长期的停牌,至今没有复牌。

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