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浙江证监局:要高度重视非刑场外配资也许带来的市场风险

国内财经 2019-03-13 18:4283网络整理配资资讯

  二是深入开展投资者宣传教育工作。要引导投资者通过证券公司合法合规开展融资交易,及时向投资者提示风险,做好融资融券业务风险解决,提升客户供职质量,叱责护投资者合法权益。

  会上,各参会机构当真阐发了当前市场形势及客户资金流向,就如何加强经纪业务客户适合性解决特别是融资融券业务解决,如何加强异常交易监管特别是场外配资监测,如何做好信息技术平安解决工作等内容进行了交流陈诉请问,在线配资,并对于做好相关监监工作提出了提议。

  四是严格禁止介入非刑场外配资活动。要高度重视非刑场外配资也许带来的市场风险,采纳有效步伐辨认、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非刑场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非刑场外配资提供任何便当。

  上证报讯 据证监会浙江监管局3月13日动静,3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控解决座谈会,敦促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适合性解决,加强客户异常交易解决,做好技术系统平安维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控解决的具体监管要求。

  三是切实做好交易信息系统平安防护。要着力加强技术系统运维解决,有效防备外挂附着、协议破解等非法接入活动,及时采纳步伐保障客户交易不乱和平安,做到“交易不竭、数据稳定”。

  会议强调,各证券经营机构及其工作人员应当牢固树立合规意识,当真做好风险防备工作,引导投资者理性投资,并提出了以下四方面具体要求:

  一是全面落实“了解你的客户”原则。要切实做好客户适合性解决,依法对于客户真实身份、交易执行、资金来源等情况进行核查,履行客户异常交易监控和解决职责,及时述说违规交易和风险情况。

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